¿Hay Compliance?

Buenos días compliancers! Espero que muchos ya vengáis con las pilas cargadas y con ganas e interés de seguir estar enterados de este mundillo del buen hacer. Hoy vengo con el interés de hablar sobre un medio que permite la mejor toma de decisión posible. Me refiero a los gabinetes de crisis. Lo podemos considerar como uno de esos procedimientos que respondan  frente a actividades post-delito.  La lectura de hoy será algo más ligera, pero a la vez útil de cara a tener un esquema procedimental de cómo configurar un gabinete de crisis empresarial. Que lo disfrutéis y os sea de ayuda. Los gabinetes de crisis son un equipo de trabajo que tiene como objetivo liderar un proceso de gestión de crisis de una organización.  La gestión de la crisis empresarial parte de tres fases: 1) Actuaciones previas a la comisión del delito • La conformación de un comité de gestión de crisis permite a la persona jurídica responder de manera sistemática y ordenada a situaciones de crisis. 2) ...

Saludos estimados lectores. Parece que no terminan de aparecer temas interesantes sobre Whistleblowing y la Directiva comunitaria. Sin embargo, en esta ocasión, quisiera hacer una síntesis de la STC 146/2019, de 25 de noviembre, que resulta dar las pautas idóneas para la protección del denunciante, siguiendo lo establecido en la Directiva 2019/1937, de 23 de octubre. Con lo que dicha sentencia es de suma utilidad para la jurisprudencia y la doctrina. Por otro lado, puede ser de utilidad a la hora de diseñar el modelo de Compliance. Tengamos en cuenta que con la actual Norma ISO 37301:2021, una de las cuestiones es la importancia de comunicar de forma adecuada mediante canales éticos, teniendo en consideración los retos clave en la implantación de canales de denuncia conforme a la Directiva, y sobretodo, con la actual ISO 37002:2021 de Sistemas de Gestión de Canales de Denuncia, cuyo objetivo es establecer, implementar, mantener y mejorar los sistemas internos de comunicación de ilícito...

Dentro de la serie de publicaciones sobre “Whistleblowing”, no nos íbamos a olvidar del mecanismo que garantiza que una denuncia quede, como decimos en Catalunya en un “no-res”. Existen circunstancias que precisan que se pongan en marcha las investigaciones internas corporativas sobre los hechos denunciados y separados del canal. Esto implica la comprobación de la veracidad o inveracidad de la denuncia para adoptar la solución adecuada respecto a la parte afectada y la sociedad.  A todo esto, procedo a explicar de un modo completo, y a la vez esquemático, sobre en qué consisten las investigaciones internas, las funciones que desempeñan, su configuración y algunas consideraciones. Espero que sea de vuestro agrado!  ¿QUÉ SON LAS INVESTIGACIONES INTERNAS CORPORATIVAS? Debemos, en primer lugar, definir las investigaciones internas corporativas como un conjunto de actos realizados por el empresario para el esclarecimiento de los hechos denunciados, que pueden ser de relevancia para...

Con esta serie de post relativos al “ Whistleblowing ”, he querido aportar casuística de Tribunal Supremo que también detalla aspectos y criterios importantes de cara a establecer modelos de   Compliance . Como veréis a continuación, cito las mencionadas sentencias con los fragmentos en cuestión a un problema técnico-procesal: la anonimización de la denuncia. Espero que sea de vuestro agrado este escueto apartado. A seguir disfrutando de las vacaciones! Un saludo! Como he expresado antes, se presenta un problema técnico-procesal, que es la siguiente: No garantizar la confidencialidad y el anonimato del denunciante. Recomendable establecer vías a la hora de diseñar el canal de denuncias y no circunscribirse a una sola posibilidad; Con el anonimato de la denuncia, existe la controversia sobre su admisión en la legislación penal (Arts. 266-268 LECrim): Obligación de identificar al denunciante. La solución jurisprudencial, como veremos, es la siguiente: STS 318/2013, de 11 de abril de ...

Buenas tardes, estimados lectores. Espero que os resultara útil la información aportada en el post anterior. Seré muy breve aportando un análisis de la estrategia procesal de los denunciantes, de cara a lo establecido en la Directiva 1937/2019, de 23 de octubre.  En primer lugar, debe existir una prelación en el uso de los canales que promueve la Directiva. Es decir, acudir en primer lugar a los canales internos; en caso de desatención, a los canales externos; y en último lugar y excepcionalmente, la revelación pública Canales internos (Arts. 7-9) Canales externos (Arts. 10-14) Revelación pública (art. 15) La siguiente estrategia es la veracidad del denunciante. Según el Considerando 32: “ los denunciantes deben tener motivos razonables para creer, a la luz de las circunstancias y de la información que dispongan en el momento de la denuncia, que los hechos que denuncian sean ciertos (...) De manera similar, los denunciantes deben tener derecho a protección en virtud de la presente ...

Hola, estimados lectores. ¿Cómo van las vacaciones? Imagino que algunos ya las han terminado, y otros las están empezando. Bien, entrando en el tema, como ya publiqué anteriormente, los canales de denuncia están siendo objeto de muchos para este año 2021, especialmente para el próximo mes de diciembre, cuando todas las empresas con más de cincuenta trabajadores, tengan implantado un canal de denuncias y medidas antirepresalias. De modo, que expondré ciertas notas al respecto desde el punto de vista penal y desde el punto de vista de la Directiva 2019/1937, de 23 de octubre. Empecemos! PERSPECTIVA PENAL En primer lugar, debemos entender el canal de denuncias como el mecanismo interno que permite comunicar de forma confidencial y, en consecuencia, detectar o prevenir posibles irregularidades, actos indebidos, comportamientos contrarios a la legislación y/o normativa interna de la organización.  De acuerdo con el Apartado 5.3. Circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado: “La exi...

El tema que expongo a continuación puede tratarse de una continuación sobre el post dedicado a la traslación de la RPPJ conforme al artículo 130.2 del Código Penal y la Ley de Modificación Estructurales 3/2009. Se proceden a realizarse estas compraventas por motivos varios: crecimiento, expansión, ventajas fiscales, sinergias, mejoras en la gestión, etc. y dentro de todo este procedimiento de compraventa (en el que no me voy a detener por su extensión), encontramos lo que se denomina due diligence . La due diligence  se define como "el proceso de investigación, revisión detallada o verificación de los distintos aspectos financieros, fiscales, legales, técnicos y operativos de una empresa o grupo de empresas, normalmente en el contexto de una transacción mercantil" (1). De modo que toda la información obtenida y relevante es expuesta a las partes de cara al proceso de negociación y ejecución de la transacción.  Como es de ver, la finalidad de la due diligence  es tener un ...