¿Hay Compliance?

Buenas tardes, lectores. Poco a poco nos vamos acercando a temas más prácticos dentro del mundo Compliance. Para eso, os aporto mi reciente ponencia relacionada con la figura del Compliance Officer en la Legislación Española. Por invitación de Tavares & Tavares Law firm (firma legal ubicada en México), expuse el contenido de nuestro Código Penal Español para desarrollar los aspectos importantes del Compliance Officer, su perfil y su visión jurisdiccional. Asimismo, realicé una pequeña comparación con el Código Penal Federal de México, contemplando sus similitudes y diferencias. Con ello os quiero mostrar que, en muchas ocasiones, aunque se describan a los Compliance Officers como "Policías" en la empresa, sus funciones van más allá de identificar incumplimientos. Disfruten del video.

Puedo imaginar en algunos de los muchos lectores interesados en el tema (tengan experiencia o desconozcan de qué estoy hablando) que lo que se van a topar en esta primera publicación va a sonar mucho a teoría. Y no les culpo. Pero considero que puede estar bien una breve introducción con un carácter académico para que poco a poco se vayan familiarizando con algunos términos. No se preocupen, Compliance es algo muy dinámico, y lo que se encuentren aquí va a ser de todo, menos pesado. Sin más dilación, empezamos. Actualmente, llevamos desde 2015, trabajando en esta interesante rama llamada Compliance ; desde 2010 con el ámbito de la responsabilidad penal de la persona jurídica (en adelante, RPPJ), de la que iremos hablando y; desde 2016 con la primera sentencia del Tribunal Supremo y bisiesta (STS nº154/2016, de 29 de febrero), que condenó penalmente a una empresa por un delito contra la salud pública, y que por una obiter dicta en el voto particular, respecto de algunos pronunciamientos