Buenas tardes, lectores. Poco a poco nos vamos acercando a temas más prácticos dentro del mundo Compliance. Para eso, os aporto mi reciente ponencia relacionada con la figura del Compliance Officer en la Legislación Española. Por invitación de Tavares & Tavares Law firm (firma legal ubicada en México), expuse el contenido de nuestro Código Penal Español para desarrollar los aspectos importantes del Compliance Officer, su perfil y su visión jurisdiccional. Asimismo, realicé una pequeña comparación con el Código Penal Federal de México, contemplando sus similitudes y diferencias. Con ello os quiero mostrar que, en muchas ocasiones, aunque se describan a los Compliance Officers como "Policías" en la empresa, sus funciones van más allá de identificar incumplimientos. Disfruten del video.
Recientemente, se ha publicado la Norma ISO 37301:2021 que viene a reemplazar la ISO 19600:2014, aportando nuevas e importantes novedades. Se trata de una norma, que a diferencia de su predecesora, es certificarle. Es decir, permitirá la evaluación de la conformidad de la norma o certificación de los sistemas de gestión de Compliance de carácter transversal. El objeto de la norma será el de apoyar a las organizaciones para desarrollar una cultura de cumplimiento robusta, basada en una gestión efectiva y eficaz de los riesgos vinculados al cumplimiento. Como sucede también con otras normas estandarizadas, la ISO 37301:2021 es aplicable a cualquier tipo de organización (entendiéndose así las organizaciones públicas, privadas y sin ánimo de lucro), independientemente de su tamaño y naturaleza de la actividad. De acuerdo con la norma, la estandarización en compliance podrá servir de referencia a los órganos judiciales y regulatorios, ya que los tribunales han considerado el compromis...
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